天康生物股份有限公司 可转换公司债券交易异常波动公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏债券撮合交易。

一、可转债发行上市基本情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]2201号”文核准，公司于2017年12月22日公开发行了1,000万张可转换公司债券(以下简称“可转债”或“天康转债”），每张面值100元，发行总额10亿元，期限6年，即2017年12月22日至2023年12月22日债券撮合交易。经深圳证券交易所“深证上[2018]48号”文同意，公司10亿元可转换公司债券于2018年1月29日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“天康转债”，债券代码“128030”。

“天康转债”票面利率：第一年为0.30%、第二年为0.50%、第三年为1.00%、第四年为1.50%、第五年为1.80%、第六年为2.00%债券撮合交易。

根据相关规定和《天康生物股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）规定，公司本次发行的可转债自2018年6月28日起可转换为公司股份债券撮合交易。天康转债的初始转股价格为8.25元/股，现行有效的转股价格为7.18元/股。

二、可转债交易异常波动的具体情况

“天康转债”于2023年9月18日至2023年9月20日连续三个交易日收盘价涨幅偏离值累计达到31.35%债券撮合交易。根据《深圳证券交易所可转换公司债券交易实施细则》的相关规定，属于可转债交易异常波动的情况。

三、公司关注及核实情况说明

针对公司可转债交易异常波动情况债券撮合交易，公司董事会对公司控股股东、实际控制人以及公司全体董事、监事和高级管理人员就相关问题进行了核实，现就相关情况说明如下：

1、截至本公告披露日，公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处债券撮合交易。

2、近期公司经营情况正常，主营业务未发生变化，内外部经营环境未发生重大变化债券撮合交易。

3、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司可转债交易价格产生 较大影响的未公开重大信息债券撮合交易。

4、公司及控股股东、实际控制人不存在应披露而未披露的重大事项，也不存在处于筹划阶段的重大事项债券撮合交易。

5、“天康转债”2023 年9月20日收盘价格为237.000 元/张，该价格偏离可转债价值136.01%债券撮合交易。

6、公司董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东在可转债交易异常波动期间不存在买卖公司可转债的情况债券撮合交易。

7、与公司可转债相关的公司股票交易正常，近期不存在异常波动情形债券撮合交易。

8、公司不存在导致可转债价格异常波动的重大信息或者重大风险事项债券撮合交易。

四、关于不存在应披露而未披露信息的说明

展开全文

公司董事会确认，公司目前不存在根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对公司可转债交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处债券撮合交易。

五、风险提示

1、“天康转债”近期价格波动较大，连续 3个交易日（即2023年9月18日至2023年9月20日）收盘价涨幅偏离值累计达到31.35%债券撮合交易。

2、截至2023年9月20日收盘，“天康转债”价格为237.000元/张，债券面值为100元/张，转股价值为100.42元，该价格偏离可转债价值136.01%；“天康转债”将于2023年12月22日到期，近期可转债价格波动较大，敬请广大投资者注意二级市场交易风险，审慎投资债券撮合交易。

3、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形债券撮合交易。

4、公司董事会郑重提醒广大投资者：《证券时报》和巨潮资讯网站（）为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准债券撮合交易。

公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作债券撮合交易。请广大投资者理性投资，注意风险。

特此公告债券撮合交易。

天康生物股份有限公司董事会

二○二三年九月二十一日

本版导读