2023年基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》考纲分析：第四章

小编为大家简单的梳理了一下《基金法律法规、职业道德与业务规范》第四章 证券投资基金的监管的考点要求，大家可以根据手中教材复习，后面是为大家提供的针对性模拟训练题基金从业资格。

一、考纲分析

掌握基金监管的概念、体系、原则和目标

掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施

掌握行业自律组织对基金行业的自律管理

掌握对基金管理人的监管内容

掌握对基金托管人的监管内容

掌握对基金服务机构的监管内容

掌握对基金募集和销售活动的监管

掌握对基金运作的监管（包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等）

掌握非公开募集基金管理人登记事宜

掌握对非公开募集基金募集以及运作的监管

二、单项选择题

1.（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！）是指基金监管活动所要达到的目的和效果基金从业资格。

A、基金监管目标

B、基金监管体制

C、基金监管内容

D、基金监管方式

2.（）是指基金监管活动主体及其职权的制度体系基金从业资格。

A、基金监管目标

B、基金监管体制

C、基金监管内容

D、基金监管方式

3.（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！）是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动基金从业资格。

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A、基金监管目标

B、基金监管体制

C、基金监管内容

D、基金监管方式

4.（）是指基金监管所采用的方法和形式，也称基金监管的手段和措施基金从业资格。

A、基金监管目标

B、基金监管体制

C、基金监管内容

D、基金监管方式

5．基金监管的首要目标是（）基金从业资格。

A、保护投资人利益

B、规范证券投资基金活动

C、促进证券投资基金和资本市场的健康发展

D、进一步为基金从业资格我国基金业发展创造良好的环境

6.（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！）体现了政府对经济的干预基金从业资格。

A、保障投资人利益原则

B、适度监管原则

C、高效监管原则

D、审慎监管原则

7.（）是指基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过基金监管活动促进基金行业的高效发展基金从业资格。

A、保障投资人利益原则

B、适度监管原则

C、审慎监管原则

D、高效监管原则

8.（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！）是指监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据基金从业资格。

A、依法监管原则

B、适度监管原则

C、高效监管原则

D、审慎监管原则

9.（）也称“结构性的早期干预和解决方案”基金从业资格。

A、依法监管原则

B、适度监管原则

C、审慎监管原则

D、高效监管原则

10.（学吧？有吗？上学吧，找答案！）不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开基金从业资格。

A、公开原则

B、公正原则

C、公平原则

D、适度监管原则

11.（）是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为基金从业资格。

A、公开原则

B、公正原则

C、公平原则

D、适度监管原则

12.（）要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁基金从业资格。

A、公开原则

B、公正原则

C、公平原则

D、适度监管原则

13.（学吧？有吗？上学吧，找答案！）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责基金从业资格。

A、中国证监会

B、基金业协会

C、证券交易所

D、中国证监会派出机构

14．检查是基金监管的重要措施，属于（）方式基金从业资格。

A、事前监管

B、事中监管

C、事后监管

D、审慎监管

15．中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日基金从业资格。

A、15

B、30

C、45

D、60

16．中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于（学吧？有吗？上学吧，找答案！）人，并应当出示合法证件基金从业资格。

A、2

B、3

C、4

D、6

17.（）中国证券投资基金业协会正式成立基金从业资格。

A、2012年4月

B、2012年6月

C、2012年8月

D、2012年10月

18.（更多练习上~上学吧）是证券投资基金行业的自律性组织基金从业资格。

A、中国证监会

B、基金业协会

C、证券交易所

D、中国证监会派出机构

19.（）就是按照法律、行政法规的规定和基金合同的约定，为保护基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理、运用的机构基金从业资格。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金销售机构

D、基金注册登记机构

20．根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（）亿元人民币基金从业资格。

A、2

B、3

C、4

D、6

21．对基金管理公司非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（）万元人民币基金从业资格。

A、1000

B、3000

C、4000

D、5000

22．中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内依照上述条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定基金从业资格。

A、2

B、3

C、4

D、6

23．依据《证券投资基金法》的规定，下列情形可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的有（更多练习上~上学吧）基金从业资格。

A、因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪基金从业资格，被判处刑罚的

B、对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员基金从业资格，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起过10年的

C、个人所负债务数额较大基金从业资格，到期未清偿的

D、因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其基金从业资格他机构的从业人员和国家机关工作人员

24．根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，下列可以成为基金管理公司实际控制人的是（）基金从业资格。

A、因故意犯罪被判处刑罚基金从业资格，刑罚执行完毕未逾3年

B、净资产高于实收资本的50%

C、不能清偿到期债务

D、或有负债达到净资产的50%

25．基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金管理人基金从业资格。

A、2

B、3

C、4

D、6

26．公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过（）人，以及法律、行政法规规定的其他情形基金从业资格。

A、200

B、300

C、400

D、600

27．基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！）个月内进行基金募集基金从业资格。

A、2

B、3

C、4

D、6

28．依据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人不得（）基金从业资格。

A、诋毁其基金从业资格他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

B、分享基金财产收益

C、参与分配清算后的剩余基金财产

D、依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

29．代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集，并报中国证监会备案基金从业资格。

A、2%, 2%

B、3%, 3%

C、4%, 4%

D、10%, 10%

30．私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！）年基金从业资格。

A、10

B、30

C、40

D、60