2023年基金从业资格《证券投资基金基础知识》考纲分析：基金的投资交易与清算

小编为大家简单的梳理了一下第十七章的考点，开宗明义指出考试大纲的要求；最后为大家提供了充足的针对性模拟训练题基金从业资格。

一、考点分析

理解证券投资基金场内证券交易市场

理解证券投资基金场内证券结算机构

理解证券投资基金场内交易涉及的主要费用项目及收费标准

理解场内证券交易特别规定及事项

掌握场内证券交易清算与交收的原则

基金从业资格了解场内证券交易交收与资金清算的内容与模式

基金从业资格了解银行间债券市场的发展与现状

理解银行间债券市场的交易制度

理解银行间市场的交易品种和类型

掌握银行间债券结算的类型和方式

理解银行间债券结算的业务类型

基金从业资格了解境外市场交易与结算规则

理解QDII开展境外投资业务的交易与结算情况

二、单项练习题

1．（）是证券交易所的决策机构基金从业资格。

A、会员大会

B、理事会

C、专门委员会

D、股东大会

2．A股、证券投资基金每笔交易佣金不足（学吧？有吗？上学吧，找答案！）元的，按（）元收取基金从业资格。

A、3基金从业资格，3

B、5基金从业资格，5

C、3基金从业资格，5

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D、5基金从业资格，3

3．（）是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用基金从业资格。这笔收入属于中国结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。

A、过户费

B、经手费

C、印花税

D、佣金

4．在上海证券交易所，结算费是成交金额的（）基金从业资格。

A、1‰

B、0.75‰

C、0.375‰

D、0.5‰

5．2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！）征收，对受让方不再征收基金从业资格。

A、1‰

B、0.75‰

C、0.375‰

D、0.5‰

6．标的证券除权的，权证的行权价格公式为（）基金从业资格。

A、新行权价格=行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价）

B、新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价）

C、新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前两日标的证券收盘价）

D、新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日前一日的参考价÷除权前一日标的证券收盘价）

7．实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑基金从业资格。

A、交易风险

B、投资风险

C、结算风险

D、清算风险

8．共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（）充当基金从业资格。

A、管理机构

B、托管机构

C、清算机构

D、结算机构

9．深圳证券交易所于（）起，启用综合协议交易平台基金从业资格。

A、2007年7月25日

B、2009年1月12日

C、2011年7月25日

D、2008年6月25日

10．（）又称款券两讫或钱货两清原则基金从业资格。

A、净额清算原则

B、共同对手方制度

C、货银对付原则

D、分级结算原则

11．（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！）系统是中国结算公司深圳分公司为完善市场运作功能，规范清算交收、登记和存管业务，提高对市场服务的效率而开发的建立在深圳证券市场综合结算通信系统的，用于实现结算参与人与中国结算公司深圳分公司之间的数据交换的系统基金从业资格。

A、PROP

B、D-COM

C、C-COM

D、PROE

12．（）是指在债券市场上，由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特许交易商，不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格，双向报价并在该价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金和债券与投资者进行交易的制度基金从业资格。

A、公开市场一级交易商制度

B、做市商制度

C、结算代理制度

D、公开市场二级交易商制度

13．远期交易从成交日至结算日的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）天基金从业资格。

A、90

B、180

C、365

D、360

14．（）是指交易结算双方只要求债券登记托管结算机构办理债券交割，款项结算自行办理基金从业资格。

A、纯券过户

B、见券付款

C、见款付券

D、券款对付

15．（更多练习上~上学吧）指付券方确定收到收券方应付款项后予以确认，要求债券登记托管结算机构办理债券交割的结算方式基金从业资格。

A、纯券过户

B、见券付款

C、见款付券

D、券款对付

16．2002年年初，（）又收购了葡萄牙里斯本证券交易所和伦敦国际金融期交所（IIFF）基金从业资格。

A、伦敦证券交易所

B、法兰克福证券交易所

C、布鲁塞尔证券交易所

D、泛欧证券交易所